Dışarıdan hizmet sağlayanlara da lisans zaruriliği getirildi

“Tanımlar ve kısaltmalar” başlıklı 4’üncü unsurda tariflerde sadeleştirme yapılırken, Bildirimin 6’ncı hususunda yer alan “Lisansa tabi personel” tarifine halka açık iştiraklere ve sermaye piyasası kurumlarına dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlarda çalışanların da ilgili lisanslara sahip olmaları gerektiği ilave edildi.

Yardımcı işçi ile ilgili konuları düzenleyen Bildirinin 6’ncı hususunun üçüncü fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte kolektif yatırım kuruluşlarında portföy yöneticisi yardımcısı olarak çalışanların, portföy yöneticiliği için Konsey düzenlemelerinde aranan lisansları edinmesi halinde bu mühletin 5 yıla kadar uzayabileceği ve yardımcı işçi olarak çalışacaklardan deneyim şartının aranmayacağı bildirildi.

İmtihanlar ortasındaki mühlet yarıya indirildi

Tebliğin 11’inci unsurunda yapılan değişiklikle kağıt imtihana ait konular kaldırılırken, Bildirinin 12’nci hususunun beşinci fıkrasında yer alan tıpkı bahisteki imtihanlar ortasında en az 60 gün olan müddet 30 güne indirildi.

Tebliğde kâğıt ortamında yapılan imtihanlara ait konuların yer aldığı düzenlemeler yürürlükten kaldırılıp gerekli düzeltmeler yapıldı.

Sınav Kurulu ile ilgili konuları düzenleyen Bildirimin 15’inci unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte Sınav Kurulu üye sayısı 7 üyeye çıkarılırken, üyelerin 5 adedinin Şurada geçen çalışma müddetleri en az 8 yıl olan meslek işçisi ortasından seçileceği eklendi.

Lisansın askıya alınması yahut iptal edilmesi başlıklı Bildirinin 18. hususunun birinci fıkrasında yapılan değişiklikle birlikte lisansı askıya alınanların lisans konusu faaliyetlerine ait takip ve kontrolünde SPL kayıtlarının temel alınacağı hususu ek edildi.

SPL’ye bildirim zarurî hale getirildi

Tebliğin sicil tutma asıllarını düzenleyen 19’uncu unsurunun birinci fıkrasında yapılan değişikliklerle birlikte lisansa tabi olmamakla bir arada, Şuranın düzenlemeleri çerçevesinde haklarında SPL’ye bildirim yapılması gereken şahısların misyona başlaması, misyondan ayrılması, unvan ve misyonunun değiştirilmesi ve gibisi her türlü değişikliği, keyfiyeti izleyen 10 iş günü içerisinde SPL’ye bildirimleri zarurî hale getirildi.

Söz konusu işçinin dışarıdan hizmet alımı kapsamında yatırım kuruluşları ve uzmanlaşmış öbür kuruluşlar bünyesinde istihdam edilmesi durumunda dışarıdan hizmet alan kurumun bildirim yükümlülüğünün devam edeceği belirtildi.

Ayrıca, fonlara ait bildirim yükümlülüğünün fonun kurucusuna ilişkin olduğu eklenirken, Bildirinin “Lisans gerektiren unvan ve görevler” başlıklı 25’inci hususunun ikinci fıkrasında mevcut durumda yer alan sermaye piyasası kurumlarında ve halka açık iştiraklere bu kurumlara dışarıdan hizmet sağlayan kurum ve kuruluşlar da ek edildi.

Lisans Gerektiren Unvan ve Vazifeler başlıklı Ek-1 tablosunda yapılan değişiklikle Kolektif Yatırım Kuruluşları başlığı altına “Portföy Yöneticisi Yardımcısı”, Kitle Fonlama Platformu başlığı altına “Yatırım komitesi üyelerinden en az biri (borçlanmaya dayalı faaliyet yürüten platformlar için) unvan ve vazifeleri ile gerekli lisans bilgisi eklendi.

Kolektif yatırım kuruluşlarında “Portföy Yöneticisi Yardımcısı” olarak misyon alabilmek için Sermaye Piyasası Faaliyetleri Seviye 1 Lisansı’na sahip olunması gerektiği Bildiri’ye ek edildi

Bu düzenleme, portföy idaresi süreçlerine dayanak veren işçinin niteliklerini artırmayı ve bölüme daha donanımlı profesyoneller kazandırmayı hedefliyor.